2019基金從業(yè)資格考試核心考點大綱 ——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（卷一）

金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

1.居民理財與

金融市場

1.1.a

理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金

融市場的分類和構(gòu)成要素

2.金融資產(chǎn)與

資產(chǎn)管理行業(yè)

1.2.a

理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

3.我國資產(chǎn)管

理行業(yè)的狀況

1.3.a

理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.投資基金簡

介

1.4.a

掌握投資基金的定義和主要類別

證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特

點

2.1.a

了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念

2.1.b

掌握證券投資基金的基本特點

2.1.c

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

2.證券投資基金的運作與參與主體

2.2.a

了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披

露

2.2.b

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系

3.證券投資基金的法律形式

和運作方式

2.3.a

理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別

4.證券投資基金的起源與發(fā)

展

2.4.a

了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點

5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)

展歷程

2.5.a

了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標(biāo)志產(chǎn)品

6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與

作用

2.6.a

理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用

證券投資基金的類型

1.證券投資基

金分類概述

3.1.a

掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類

2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基

金

3.2-5.a

掌握基本基金類型及其特點

證券投資基金的監(jiān)管

1.基金監(jiān)管概

述

4.1.a

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

4.2.a

掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措

施

4.2.b

掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

4.2.c

理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容

3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管

4.3.a

掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.b

掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.c

掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

4.對公開募集基金的監(jiān)管

4.4.a

掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

4.4.b

掌握對公募基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

5.對非公開募集基金的監(jiān)管

4.5.a

掌握非公開募集基金管理人登記事宜

4.5.b

掌握對非公開募集基金募集的監(jiān)管

4.5.c

掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及

銷售

4.5.d

掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范

4.5.e

掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度

基金職業(yè)道德

1.道德與職業(yè)道德

5.1.a

理解道德與職業(yè)道德的含義

5.1.b

理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

2.基金職業(yè)道德規(guī)范

5.2.a

理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

5.2.b

掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

5.2.c

掌握誠實守信的含義及基本要求

5.2.d

掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

5.2.e

掌握客戶至上的含義及基本要求

5.2.f

掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求

5.2.g

掌握保守秘密的含義及基本要求

3.基金職業(yè)道

德教育與修養(yǎng)

5.3.a

理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

基金的募集、交易與登記

1.基金的募集與認(rèn)購

16.1.a