全面風險管理與內部控制

全面風險管理與內部控制

主講： 王 卓
項目背景：
1、為什么培訓也做了，制度也定了，規(guī)程也寫了，事故還是會發(fā)生？
2、安全管理的模式和方式有哪些？我們該管什么，怎么管？
3、每天都要面對和解決很多安全隱患，該如何做才能不讓自己焦頭爛額？
4、如何保證企業(yè)經營管理合法合規(guī)？
5、如何提高企業(yè)經營的效率和效果？
6、如何促進企業(yè)在防范風險的前提下實現(xiàn)戰(zhàn)略目標？
無論是出于經營環(huán)境的急劇變化還是企業(yè)自身的發(fā)展壯大，提高自身的風險防范與應
對能力，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標，已經成為當今企業(yè)管理的重心之一。企業(yè)要想做到基業(yè)常
青、經營業(yè)績不斷增長，健全和完善自身的風險管理及內部控制，將是企業(yè)可持續(xù)穩(wěn)健
發(fā)展的關鍵。
課程收益：
通過學習，使學員能意識到風險管理和內部控制在企業(yè)管理中的重要作用。使學員了
解內部控制制度的框架，從而在實際工作中合理運用，有效規(guī)避風險，提高企業(yè)運營的
安全性與效益性。具體培訓收益可以主要概括為以下幾點：
1.掌握先進的內部控制、風險管理等理論，了解企業(yè)內部控制規(guī)范體系
2.運用風險評估的基本方法，找到內部控制管理流程及設計的關鍵點
3.明確如何結合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內部控制管理流程
4.掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進
5.學習和掌握落實安全制度和安全作業(yè)標準的實戰(zhàn)技能，分享國際著名企業(yè)的安全管
理的實踐和經驗。
6.讓學員了解系統(tǒng)安全分析的原理和方法，掌握一針見血的診斷安全管理問題的方法
。
7.讓學員學會系統(tǒng)全面降低安全風險，消除安全事故的系列方法，能承擔本單位的安
全管理體系標準設計和方案擬訂工作；
8.
讓學員掌握風險管理和消除安全事故隱患，落實全員安全責任，杜絕安全事故的發(fā)生
.
建議參加人員：
建議生產管理層，自副總裁到廠長和單位經理，以及維護、工藝、技術和工程部的經
理和主管參加。安全人員、安全經理和承包商管理人員等需要實施風險管理及內部控制
的各層級管理者都將從中受益。著重討論全面風險管理體系、理念、原則、方法。
課程時間：2—3天
培訓形式 ：
講授輔導、案例分析、小組討論、情景模擬等。
課程教授的形式是基于成人團體學習的原則，學員們互相討論、分析和運用所講授的信
息、進行案例討論及針對他們自己的經驗和組織進行情景分析。
課程大綱：
第一講 梳理正確的風險意識與卓越的風險管理
第一節(jié) 安全生產發(fā)展狀況與中國安全生產現(xiàn)狀
1、案例：安全事故對企業(yè)的影響
2、事故根源分析與反思
3、安全隱患之憂與可喜之變
4、你真把“安全”當“第一”了嗎：預知危險，控制風險
第二節(jié) 工廠安全法律法規(guī)管理，規(guī)避違法風險
1、“長牙”的安全生產法，你了解多少
2、法律法規(guī)在安全體系中的三大作用
3、安全生產法律法規(guī)基本架構
4、安全法律法規(guī)在日常管理中的典型問題與應對
第三節(jié)如何落實安全是被雇傭的必要條件的安全理念
1、落實“安全是被雇傭的必要條件”這一理念，必須首先接受安全訓練觀察計劃
2、我國企業(yè)的落實措施
第四節(jié)安全是一門好的生意
1、良好的安全就是一門最好的生意
2、良好的安全創(chuàng)造良好的業(yè)績
第二講：讀懂風險，掌握風險背后的邏輯
1、全面認識不確定性與風險
1.企業(yè)風險概述
2.企業(yè)面臨的主要風險類型
2、企業(yè)風險管理
1.企業(yè)風險管理的內容
2.企業(yè)風險管理的總體目標
3.危險源的定義、分類、識別方法；
4.風險的定義、風險評價方法及風險控制措施制定要求。
三、如何識別和評估企業(yè)風險
1、風險識別和評估
1.內部風險因素與外部風險因素
2.針對風險可采用哪些風險對策
3.固有風險可能性評級
4.風險影響程度評估標準
2、風險識別的主要內容
3、風險識別的程序和方法
4、風險評估的主要方法
5、風險識別、評估與應對技術
第三講：構建企業(yè)全面風險管理體系
1、企業(yè)風險管理框架
1.風險管理概念與目的
2.風險管理基本框架
3.風險管理框架三維之關系
2、企業(yè)風險管理體系
1.企業(yè)全面風險管理體系的構成
2.企業(yè)風險管理組織框架
3.企業(yè)風險管理步驟
4.企業(yè)風險管理流程
5.企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)
3、構建企業(yè)全面風險管理的關鍵成功要素
第四講：對內部控制的重新認識
1、企業(yè)內部控制概述
1.什么是內部控制
2.企業(yè)為什么要進行內部控制
3.誰對內部控制具體負責
4.內部控制有哪些局限性
5.內部控制如何降低風險
6.是否所有的風險都需要控制
2、內部控制五要素
1.控制環(huán)境
2.風險評估
3.控制活動
4.信息與溝通
5.監(jiān)督
第五講：怎樣實施有效的控制活動
1、控制活動的方法
1.手工控制與自動控制
2.預防控制與發(fā)現(xiàn)性控制
2、控制活動的措施
1.不相容職務分離控制
2.授權審批控制
3.會計系統(tǒng)控制
4.財產保護控制
5.預算控制
6.運營分析控制
7.績效考評控制
8.建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制
3、有效的控制活動的主要工具
4、怎樣提供有效的控制信息
1.建立信息與溝通制度
2.信息與溝通的關鍵環(huán)節(jié)
3.建立健全有效的控制信息溝通渠道
第六講 所有事故都是可以防止的
第一節(jié) 杜邦公司預防事故的基本做法
1、杜邦公司的安全之路
2、事故預防的理論基礎
3、安全生產背后的社會責任
第二節(jié) 安全生產成也細節(jié)、敗也細節(jié)
1、“海恩法則”是理論基礎
2、成功皆緣于基礎工作扎實
3、解讀“所有事故都是可以防止的”的安全理念
第三節(jié)經濟要發(fā)展事故可預防
1、思想認識是一切工作的基礎和前提
2、生產安全事故完全是可控可防的
3、事故可以預防，安全生產必講
第七講 各級管理層對各自的安全直接負責
第一節(jié)安全生產負責的內涵
1、加強領導，搞好宣傳，努力提高群眾安全意識
2、明確目標，落實責任，全面實行安全生產責任制
3、加強管理，突出重點，開展集中專項整治和安全生產大檢查
第二節(jié)企業(yè)全員安全責任有效落實的對策
1、企業(yè)在安全責任落實方面自身存在的問題
2、其他行為主體和因素對企業(yè)安全責任落實的影響
3、對策與建議
第三節(jié)落實安全主體責任提高安全管理水平
1、正確把握安全生產形勢，充分認識安全生產在經濟社會發(fā)展中的重要地位
2、企業(yè)安全的決定性因素是落實安全生產主體責任
3、突出重點，預防為主，嚴防重特大事故的發(fā)生
4、創(chuàng)建安全質量標準化是企業(yè)安全生產的基礎
5、實施嚴格、精細的科學管理是安全生產的保證