《上市公司合規(guī)管理》

兩天實(shí)務(wù)課程大綱-授課人劉勝

模塊一、上市公司合規(guī)的重要性及必要性

1.合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的概念

2.合規(guī)是公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求

3.合規(guī)是構(gòu)建內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制的必由之路

4.合規(guī)是增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要措施

5.合規(guī)是衡量個(gè)人職業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)

6.上市公司合規(guī)管理在國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

模塊二：國(guó)內(nèi)上市公司合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件解讀

7.《中華人民共和國(guó)證券法》

8.《中華人民共和國(guó)公司法》

9.《中華人民共和國(guó)刑法》

10.《中華人民共和國(guó)行政許可法》

11.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

12.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

13.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

14..《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

15.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

16.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

17.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

18.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

19.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

模塊三    打造合理、合規(guī)的上市公司法人治理結(jié)構(gòu)

20.商業(yè)賄賂與利益輸送

21.壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

22.上市公司合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

23.上市公司合規(guī)管理與內(nèi)部控制

24.上市公司合規(guī)管理與公司治理

25.上市公司合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)

26.企業(yè)的歷史沿革、獨(dú)立性審核（資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立、業(yè)務(wù)獨(dú)立）、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題審核、實(shí)際控制人變更審核、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性審核、信息披露合規(guī)

27.上市公司的業(yè)務(wù)法務(wù)稅務(wù)財(cái)務(wù)合規(guī)鍛造

模塊四    打造上市公司合規(guī)管理的體系化組織

28.合規(guī)管理體系：董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理、合規(guī)管理計(jì)劃和合規(guī)管理審計(jì)

29.合規(guī)管理部門(mén)組織形式：合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)和合規(guī)部門(mén)的職能

30.合規(guī)管理流程：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、概念與作用和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的步驟與方法

31.合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和 合規(guī)管理的保障機(jī)制