【課程對象】：

1．新三板（擬）上市企業(yè)董事長、總經(jīng)理、董秘、財務總監(jiān)等高管

2．有了解資本市場和上市需求的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)人、股東、投資人

【課程時長】：

2天（1天6小時）

【課程大綱】：

第一部分 資本市場與新三板

一、我國資本市場概述

（一）資本市場的定義和分類

（二）我國資本市場的格局

二、新三板的戰(zhàn)略定位

（一）新三板全國擴容

（二）新三板——中國的納斯達克

第二部分 新三板與企業(yè)發(fā)展

一、新三板對企業(yè)發(fā)展的意義

二、企業(yè)掛牌新三板后的資本運作

（一）定向增資

（二）并購重組

（三）股權激勵

（四）股票轉(zhuǎn)讓

（五）轉(zhuǎn)板

第三部分 企業(yè)掛牌新三板的實務操作流程

一、掛牌前籌劃

（一）掛牌條件

（二）股份制改造

（三）規(guī)范公司治理

（四）理順稅務

（五）掛牌前資本運作

二、中介機構進場

（一）中介機構遴選

（二）中介機構的工作

（三）公司的準備工作

三、掛牌申請階段

（一）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的審查工作

（二）掛牌主要事項

四、掛牌成功的后續(xù)階段

（一）股票的掛牌運行

（二）中介機構的后續(xù)責任

第四部分 典型案例分析

一、出資問題案例分析

（一）人力資源出資

（二）技術出資超比例且未評估

（三）無形資產(chǎn)出資瑕疵

（四）盈余公積轉(zhuǎn)增股本

（五）設立時無驗資報告

二、股權問題案例分析

（一）股權代持的解除

（二）股權轉(zhuǎn)讓——股東缺席股東會(奧爾斯430248)

（三）公司代墊股東股權轉(zhuǎn)讓款

三、公司規(guī)范運行案例分析

（一）同業(yè)競爭問題

（二）關聯(lián)交易問題

（三）重大訴訟處罰

（四）開具無真實交易票據(jù)為控股股東融資